證券代碼：600479                    證券簡(jiǎn)稱(chēng)：千金藥業(yè)                    公告編號(hào)：2021-041

株洲千金藥業(yè)股份有限公司

2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）摘要公告

重要內(nèi)容提示:

l股權(quán)激勵(lì)方式：限制性股票。

l股份來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司A股普通股。

l本計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象1,255.52萬(wàn)股限制性股票，約占公司目前總股本41,850.71萬(wàn)股的3.00%。

一、公司基本情況

（一）公司簡(jiǎn)介

（二）公司2018年-2020年業(yè)績(jī)情況：

主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)	2018年	2019年	2020年
營(yíng)業(yè)收入（億元）	33.29	35.25	36.27
歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)（億元）	2.554	2.943	2.971
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)（億元）	2.112	2.592	2.581
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)（億元）	20.29	21.78	22.67
總資產(chǎn)（億元）	34.72	38.12	42.29
主要財(cái)務(wù)指標(biāo)	2018年	2019年	2020年
基本每股收益(元/股)	0.61	0.70	0.71
稀釋每股收益(元/股)	0.61	0.70	0.71
扣除非經(jīng)常性損每股基本收益（元/股）	0.50	0.62	0.62
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）	13.07	13.92	13.37
扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%）	10.81	12.26	11.61

（三）公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員[熊1] 構(gòu)成情況：

序號(hào)	姓名	職務(wù)
1	江端預(yù)	董事長(zhǎng)
2	蹇順	董事,總經(jīng)理
3	謝愛(ài)維	董事,副總經(jīng)理,財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
4	李葵	董事
5	鐘海飚	董事
6	袁斌	董事
7	鄧超	獨(dú)立董事
8	鄧建華	獨(dú)立董事
9	王若光	獨(dú)立董事
10	曹道忠	監(jiān)事會(huì)主席
11	翟浩	監(jiān)事
12	李勇諭	職工監(jiān)事
13	李伏君	副總經(jīng)理
14	劉建武	副總經(jīng)理
15	朱溧	董事會(huì)秘書(shū)
16	薛峰	副總經(jīng)理

二、激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施的目的

為了進(jìn)一步建立、健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)千金藥業(yè)的董事、高級(jí)管理人員及核心業(yè)務(wù)、技術(shù)、管理骨干的積極性，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，在充分保障股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等原則，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《試行辦法》、《規(guī)范通知》、《進(jìn)一步做好股權(quán)激勵(lì)工作的通知》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司目前執(zhí)行的薪酬體系和績(jī)效考核體系等管理制度，制訂本激勵(lì)計(jì)劃。

本激勵(lì)計(jì)劃制定所遵循的基本原則：

1、堅(jiān)持依法規(guī)范，公開(kāi)透明，遵循法律法規(guī)和《公司章程》規(guī)定；

2、堅(jiān)持股東利益、公司利益和員工利益相一致，有利于維護(hù)股東利益，有利于上市公司的可持續(xù)發(fā)展；

3、堅(jiān)持激勵(lì)與約束相結(jié)合，風(fēng)險(xiǎn)與收益相對(duì)稱(chēng)，適度強(qiáng)化對(duì)公司管理層的激勵(lì)力度。

三、激勵(lì)方式及標(biāo)的股票來(lái)源

本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)方式為限制性股票。標(biāo)的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)新股。

四、激勵(lì)計(jì)劃擬授予限制性股票的數(shù)量

本計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象1,255.52萬(wàn)股限制性股票，約占公司目前總股本41,850.71萬(wàn)股的3.00%。其中，首次授予限制性股票1,144.00萬(wàn)股，約占公司目前總股本的2.73%，預(yù)留111.52萬(wàn)股，占本次限制性股票授予總量的8.88%，約占公司目前總股本的0.27%。

五、激勵(lì)對(duì)象的范圍及各自所獲授的權(quán)益數(shù)量

（一）激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《試行辦法》等有關(guān)法律及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。有下列情形之一的，不能成為本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象：

1、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事；

2、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女；

3、最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

4、最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

5、最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

6、具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

7、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

如在本計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以上任何規(guī)定不得參與激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司將終止其參與本激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)利，其已獲授但尚未行使的權(quán)益應(yīng)當(dāng)終止行使，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。

（二）激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)

本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象為目前公司的董事、高級(jí)管理人員以及公司中層管理人員，不包括監(jiān)事、獨(dú)立董事以及由上市公司控股公司以外的人員擔(dān)任的外部董事。

（三）激勵(lì)對(duì)象的范圍

本計(jì)劃涉及的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)146人，具體包括：

（一）公司董事和高級(jí)管理人員5人；

（二）公司黨委副書(shū)記1人；

（三）公司中層管理人員140人。

以上激勵(lì)對(duì)象中，公司董事、高級(jí)管理人員必須經(jīng)股東大會(huì)選舉或公司董事會(huì)聘任。所有激勵(lì)對(duì)象必須在本計(jì)劃的考核期內(nèi)與公司（含下屬分、子公司）具有雇傭或勞務(wù)關(guān)系。

預(yù)留權(quán)益的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)明確，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)及律師發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書(shū)后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。超過(guò)12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。預(yù)留激勵(lì)對(duì)象的確定標(biāo)準(zhǔn)參照首批授予的標(biāo)準(zhǔn)確定。

所有參與本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不能同時(shí)參加其他任何上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，已經(jīng)參與其他任何上市公司激勵(lì)計(jì)劃的，不得參與本計(jì)劃。

本激勵(lì)計(jì)劃中涉及的激勵(lì)對(duì)象姓名和職務(wù)將在上海證券交易所公告網(wǎng)站上進(jìn)行詳細(xì)披露。

（四）激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)

1、本計(jì)劃經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，在公司召開(kāi)股東大會(huì)前，公司將通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天。

2、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)，并在股東大會(huì)審議本計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單審核及公示情況的說(shuō)明。經(jīng)公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單亦應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。

3、由公司對(duì)內(nèi)幕信息知情人在本計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)公司股票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查，說(shuō)明是否存在內(nèi)幕交易行為。知悉內(nèi)幕信息而買(mǎi)賣(mài)公司股票的，不得成為激勵(lì)對(duì)象，法律、行政法規(guī)及相關(guān)司法解釋規(guī)定不屬于內(nèi)幕交易的情形除外。泄露內(nèi)幕信息而導(dǎo)致內(nèi)幕交易發(fā)生的，不得成為激勵(lì)對(duì)象。

（五）激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票分配情況

授予的限制性股票在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示（以下百分比計(jì)算結(jié)果為四舍五入的數(shù)據(jù)）：

注：①本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，激勵(lì)對(duì)象中沒(méi)有單獨(dú)或合計(jì)持股5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

②公司全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)未超過(guò)公司股本總額的10%；任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)公司全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的個(gè)人權(quán)益累計(jì)未超過(guò)公司總股本的1%。

③預(yù)留部分將于股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)召開(kāi)董事會(huì)授予。屆時(shí)須確定預(yù)留授予的權(quán)益數(shù)量、激勵(lì)對(duì)象名單、授予價(jià)格等相關(guān)事宜，經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)后，報(bào)相關(guān)監(jiān)管部門(mén)備案，并在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露本次授予情況的摘要及激勵(lì)對(duì)象的相關(guān)信息。

六、限制性股票的授予價(jià)格及其確定方法

（一）首次授予部分限制性股票授予價(jià)格

首次授予部分限制性股票的授予價(jià)格為每股4.30元。

在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、縮股、配股、派息等事宜，本計(jì)劃中限制性股票的數(shù)量及授予價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。

（二）首次授予部分限制性股票授予價(jià)格的確定方法

首次授予限制性股票授予價(jià)格的定價(jià)基準(zhǔn)日為本計(jì)劃草案公布日。首次授予限制性股票的授予價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

1、本計(jì)劃草案公告前1個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前1個(gè)交易日股票交易總額÷前1個(gè)交易日股票交易總量）的50%；

2、本計(jì)劃草案公告前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前20個(gè)交易日股票交易總額÷前1個(gè)交易日股票交易總量）的50%。

（三）預(yù)留限制性股票授予價(jià)格的確定方法

本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留限制性股票在每次授予前，須召開(kāi)董事會(huì)審議通過(guò)相關(guān)議案，并披露預(yù)留授予情況。預(yù)留限制性股票的授予價(jià)格不低于股票票面金額，且不低于下列價(jià)格較高者：

1、預(yù)留限制性股票授予董事會(huì)決議公告前1個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前1個(gè)交易日股票交易總額÷前1個(gè)交易日股票交易總量）的50%；

2、預(yù)留限制性股票授予董事會(huì)決議公告前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前20個(gè)交易日股票交易總額÷前1個(gè)交易日股票交易總量）的50%。

七、激勵(lì)計(jì)劃的時(shí)間安排

（一）激勵(lì)計(jì)劃的有效期

自限制性股票授予登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票全部解鎖或回購(gòu)注銷(xiāo)之日止，最長(zhǎng)不超過(guò)72個(gè)月。

（二）激勵(lì)計(jì)劃的授予日

授予日由公司董事會(huì)在本計(jì)劃提交公司股東大會(huì)審議通過(guò)后確定，授予日必須為交易日。自公司股東大會(huì)審議通過(guò)本計(jì)劃且授予條件成就之日起60日內(nèi)，公司將按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)對(duì)本次授予的激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，并完成登記、公告等相關(guān)程序。公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，終止實(shí)施本計(jì)劃，未授予的限制性股票失效。預(yù)留限制性股票授予日由公司董事會(huì)在股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃后的12個(gè)月內(nèi)另行確定，超過(guò)12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。

本計(jì)劃的授予日必須為交易日，且不得為下列區(qū)間日：

（一）定期報(bào)告公布前30日，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算；

（二）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日；

（三）重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；

（四）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。

上述公司不得授予限制性股票的期間不計(jì)入《管理辦法》、《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的60日期限之內(nèi)。

（三）激勵(lì)計(jì)劃的限售期

激勵(lì)對(duì)象自獲授限制性股票完成登記之日起24個(gè)月、36個(gè)月、48個(gè)月內(nèi)為限售期。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

激勵(lì)對(duì)象所獲授的限制性股票，經(jīng)登記結(jié)算公司登記過(guò)戶(hù)后便享有其股票應(yīng)有的權(quán)利，包括但不限于該等股票的分紅權(quán)、配股權(quán)、投票權(quán)等。但限售期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象因獲授的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、股票紅利、股票拆細(xì)而取得的股份同時(shí)限售，不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)摰裙煞莸慕獬奘燮谂c限制性股票解除限售期相同。若公司對(duì)尚未解除限售的限制性股票進(jìn)行回購(gòu)，該等股票將一并回購(gòu)。

在解除限售前，激勵(lì)對(duì)象因獲授的限制性股票而取得的現(xiàn)金股利由公司代管，作為應(yīng)付股利在解除限售時(shí)向激勵(lì)對(duì)象支付；若根據(jù)本計(jì)劃未能解除限售，則不能解除限售部分的限制性股票所對(duì)應(yīng)的股利由公司收回。

限售期滿(mǎn)后，公司為滿(mǎn)足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿(mǎn)足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。

（四）本計(jì)劃的解除限售期

授予的限制性股票解除限售安排如下表所示：

解鎖安排	解鎖時(shí)間	可解鎖數(shù)量占限制性股票數(shù)量比例
第一個(gè)解除限售期	自授予限制性股票完成登記之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予限制性股票完成登記之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止	40%
第二個(gè)解除限售期	自授予限制性股票完成登記之日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予限制性股票完成登記之日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止	30%
第三個(gè)解除限售期	自授予限制性股票完成登記之日起48個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予限制性股票完成登記之日起60個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止	30%

注：預(yù)留部分限制性股票解除限售安排同首次授予限制性股票的解除限售安排。

（五）激勵(lì)計(jì)劃的禁售規(guī)定

本計(jì)劃的限售規(guī)定按照《公司法》、《證券法》、《試行辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》執(zhí)行，具體規(guī)定如下：

1、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

2、在本激勵(lì)計(jì)劃最后一批限制性股票解除限售時(shí)，擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員職務(wù)的激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票總量的20%（及就該等股票分配的股票股利），限售至任期滿(mǎn)后（任期系最后一個(gè)解鎖日所任職務(wù)的任期），根據(jù)其擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員職務(wù)的任期考核結(jié)果確定是否解除限售。

3、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

4、在本計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》、《試行辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》、《證券法》、《試行辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

八、限制性股票的授予條件與行權(quán)條件

（一）授予條件

同時(shí)滿(mǎn)足下列授予條件時(shí)，公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，反之，若下列任一授予條件未達(dá)成的，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。

1、公司未發(fā)生如下任一情形：

（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

3、公司業(yè)績(jī)考核條件達(dá)標(biāo)，即達(dá)到以下條件：

2020年?duì)I業(yè)收入不低于2019年度，且營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率不低于行業(yè)平均值；2020年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（ROE）不低于12%，且不低于行業(yè)平均值。

（二）解除限售條件

公司必須滿(mǎn)足下列條件，方可依據(jù)本計(jì)劃對(duì)授予的限制性股票進(jìn)行解除限售：

1、公司未發(fā)生如下任一情形：

（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

未滿(mǎn)足上述第1條規(guī)定的，本計(jì)劃即告終止，所有激勵(lì)對(duì)象獲授的全部未解除限售的限制性股票均由公司回購(gòu)；某一激勵(lì)對(duì)象未滿(mǎn)足上述第2條規(guī)定的，該激勵(lì)對(duì)象考核當(dāng)年可解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)。

3、公司業(yè)績(jī)考核要求

本次激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的考核年度為2022年度、2023年度及2024年度，分年度對(duì)公司的業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到業(yè)績(jī)考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的解除限售條件之一。

本計(jì)劃首次授予限制性股票解除限售業(yè)績(jī)考核如下表所示：

注：①同行業(yè)公司按照申萬(wàn)行業(yè)“醫(yī)藥生物—中藥”標(biāo)準(zhǔn)劃分。同行業(yè)樣本若出現(xiàn)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化或出現(xiàn)業(yè)績(jī)偏離幅度過(guò)大的樣本極值，公司董事會(huì)可以在考核時(shí)剔除或更換樣本。

②在股權(quán)激勵(lì)有效期內(nèi)，若公司本年度及未來(lái)實(shí)施公開(kāi)發(fā)行或非公開(kāi)發(fā)行等產(chǎn)生影響凈資產(chǎn)的行為，則新增加的凈資產(chǎn)及該等凈資產(chǎn)產(chǎn)生的凈利潤(rùn)不列入當(dāng)年及次年的考核指標(biāo)計(jì)算范圍。

③加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率中的凈利潤(rùn)計(jì)算依據(jù)為攤銷(xiāo)公司因?qū)嵤┕蓹?quán)激勵(lì)所涉及股份支付費(fèi)用前的歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)。

4、個(gè)人層面考核

激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果劃分為4個(gè)等級(jí)，具體按公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。根據(jù)個(gè)人的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果確定當(dāng)期的解除限售比例，個(gè)人當(dāng)期實(shí)際解除限售額度=標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)×個(gè)人當(dāng)期計(jì)劃解除限售額度，具體以公司與激勵(lì)對(duì)象簽署的《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》約定為準(zhǔn)。考核等級(jí)對(duì)應(yīng)系數(shù)具體見(jiàn)下表：

考核結(jié)果	優(yōu)秀	良好	合格	不合格
標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)	100%	100%	80%	0%

激勵(lì)對(duì)象上一年度考核合格后才具備限制性股票當(dāng)年度的解除限售資格。

預(yù)留部分的限制性股票解除限售的業(yè)績(jī)條件同首次獲授的限制性股票解除限售的業(yè)績(jī)條件。

因公司層面業(yè)績(jī)考核不達(dá)標(biāo)或個(gè)人層面績(jī)效考核導(dǎo)致當(dāng)期解除限售的條件未成就的，對(duì)應(yīng)的限制性股票不得解除限售且不得遞延至下期解除限售，由公司按照本計(jì)劃的規(guī)定回購(gòu)注銷(xiāo)。

九、權(quán)益數(shù)量和權(quán)益價(jià)格的調(diào)整方法和程序

（一）限制性股票數(shù)量的調(diào)整方法

若在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股、縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

Q＝Q₀×（1＋n）

其中：Q₀為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

2、配股

Q＝Q₀×P₁×（1＋n）÷（P₁＋P₂×n）

其中：Q₀為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；P₁為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；P₂為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

3、縮股

Q＝Q₀×n

其中：Q₀為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為縮股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

（二）限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整方法

若在本計(jì)劃公告當(dāng)日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票股份登記期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)、配股或縮股、派息等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)限制性股票的授予價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)

P＝P₀÷（1＋n）

其中：P₀為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細(xì)的比率；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

2、配股

P＝P₀×（P₁＋P₂×n）÷[P₁×（1＋n）]

其中：P₀為調(diào)整前的授予價(jià)格；P₁為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤(pán)價(jià)；P₂為配股價(jià)格；n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

3、縮股

P＝P₀÷n

其中：P₀為調(diào)整前的授予價(jià)格；n為縮股比例；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。

4、派息

P＝P₀-V

其中：P₀為調(diào)整前的授予價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的授予價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

5、增發(fā)

公司在發(fā)生增發(fā)新股的情況下，限制性股票的數(shù)量和授予價(jià)格不做調(diào)整。

（三）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

1、公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)依上述已列明的原因調(diào)整限制性股票數(shù)量或授予價(jià)格的權(quán)利。董事會(huì)根據(jù)上述規(guī)定調(diào)整限制性股票數(shù)量或授予價(jià)格后，應(yīng)及時(shí)公告并通知激勵(lì)對(duì)象。

2、因其他原因需要調(diào)整限制性股票數(shù)量、授予價(jià)格或其他條款的，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)審議后，重新報(bào)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

3、公司聘請(qǐng)律師應(yīng)就上述調(diào)整是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)或相關(guān)監(jiān)管部門(mén)有關(guān)文件規(guī)定、公司章程和本計(jì)劃的規(guī)定向董事會(huì)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

十、公司授予權(quán)益及激勵(lì)對(duì)象解除限售的程序

（一）激勵(lì)計(jì)劃生效程序

1、公司董事會(huì)下設(shè)薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定限制性股票激勵(lì)計(jì)劃草案，并提交董事會(huì)審議；

公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)本計(jì)劃作出決議。董事會(huì)審議本計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。

2、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃是否有利于公司持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見(jiàn)。公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)，并與本激勵(lì)計(jì)劃草案同時(shí)公告。公司將聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，對(duì)本計(jì)劃的可行性、是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是否損害公司利益以及對(duì)股東利益的影響發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

3、本計(jì)劃在通過(guò)董事會(huì)審議并履行公告程序后，將上報(bào)株洲市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)審核批準(zhǔn)，獲得審批通過(guò)后提交公司股東大會(huì)審議并實(shí)施。同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予、解除限售和回購(gòu)工作。

4、公司應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象名單（公示期不少于10天）。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股權(quán)激勵(lì)名單進(jìn)行審核，充分聽(tīng)取公示意見(jiàn)。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本計(jì)劃前5日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單審核及公示情況的說(shuō)明。

5、公司對(duì)內(nèi)幕信息知情人在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)賣(mài)本公司股票的情況進(jìn)行自查，說(shuō)明是否存在內(nèi)幕交易行為。

6、公司股東大會(huì)在對(duì)本計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃向所有的股東征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《管理辦法》第九條規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)，單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況。

公司股東大會(huì)審議本計(jì)劃時(shí)，作為激勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。

7、本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)，且達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的授予條件時(shí)，公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施限制性股票的授予、解除限售和回購(gòu)。

（二）限制性股票的授予程序

1、股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》，以此約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；

2、公司董事會(huì)下設(shè)薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定限制性股票授予方案；

3、公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)薪酬委員會(huì)擬定的限制性股票授予方案；

4、公司在向激勵(lì)對(duì)象授出權(quán)益前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告。獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)；律師事務(wù)所和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；

5、公司監(jiān)事會(huì)核查授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象的名單是否與股東大會(huì)批準(zhǔn)的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的對(duì)象相符；

6、本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票并完成公告、登記。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在授予的限制性股票登記完成后應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。若公司未能在60日內(nèi)完成上述工作的，本計(jì)劃終止實(shí)施，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因且3個(gè)月內(nèi)不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（根據(jù)《管理辦法》規(guī)定上市公司不得授出限制性股票的期間不計(jì)算在60日內(nèi)）；

7、如公司高級(jí)管理人員作為被激勵(lì)對(duì)象在限制性股票授予前6個(gè)月內(nèi)發(fā)生過(guò)減持公司股票的行為且經(jīng)核查后不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的情形，公司可參照《證券法》中短線交易的規(guī)定推遲至最后一筆減持交易之日起6個(gè)月后授予其限制性股票；

8、公司授予限制性股票前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜；

限制性股票授予登記工作完成后，涉及注冊(cè)資本變更的，公司向工商登記部門(mén)辦理公司變更事項(xiàng)的登記手續(xù)。

9、預(yù)留限制性股票的授予對(duì)象應(yīng)當(dāng)在本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月內(nèi)明確，超過(guò)12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象的，預(yù)留權(quán)益失效。

（三）限制性股票解除限售程序

1、在解除限售日前，公司應(yīng)確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象是否滿(mǎn)足解除限售條件。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本計(jì)劃設(shè)定的解除限售條件是否成就進(jìn)行審議，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見(jiàn)。律師事務(wù)所和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象解除限售的條件是否成就出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。對(duì)于滿(mǎn)足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司統(tǒng)一辦理解除限售事宜，對(duì)于未滿(mǎn)足條件的激勵(lì)對(duì)象，由公司回購(gòu)并注銷(xiāo)其持有的該次解除限售對(duì)應(yīng)的限制性股票。公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)實(shí)施情況的公告。

2、激勵(lì)對(duì)象可對(duì)已解除限售的限制性股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)径潞透呒?jí)管理人員所持股份的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

3、限制性股票解除限售前，公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。

十一、公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)

（一）公司的權(quán)利與義務(wù)

1、公司具有對(duì)本計(jì)劃的解釋和執(zhí)解除限售，并按本計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核，若激勵(lì)對(duì)象未達(dá)到本計(jì)劃所確定的解除限售條件，公司將按本計(jì)劃規(guī)定的原則注銷(xiāo)激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。

2、若激勵(lì)對(duì)象違反《公司法》、《公司章程》等所規(guī)定的忠實(shí)義務(wù)，或因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄漏公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)，未解除限售的限制性股票由公司注銷(xiāo)；情節(jié)嚴(yán)重的，公司董事會(huì)有權(quán)追回其已解除限售獲得的全部或部分收益，擬作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議激勵(lì)收益追回時(shí)回避表決。

3、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依本計(jì)劃獲取有關(guān)限制性股票提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

4、公司應(yīng)及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定履行限制性股票激勵(lì)計(jì)劃申報(bào)、信息披露等義務(wù)。

5、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿(mǎn)足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定解除限售。但若因中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿解除限售并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。

6、公司根據(jù)國(guó)家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅及其他稅費(fèi)。

7、公司確定本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不意味著激勵(lì)對(duì)象享有繼續(xù)在公司服務(wù)的權(quán)利，不構(gòu)成公司對(duì)員工聘用期限的承諾，公司對(duì)員工的聘用關(guān)系仍按公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂的勞動(dòng)合同執(zhí)行。

8、法律法規(guī)規(guī)定的其它相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

（二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)

1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

2、激勵(lì)對(duì)象可以選擇行使或者不行使限制性股票，在被授予的可解除限售額度內(nèi)，自主決定行使限制性股票的數(shù)量。

3、激勵(lì)對(duì)象的資金來(lái)源為激勵(lì)對(duì)象自籌資金。

4、激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；蛴糜趦斶€債務(wù)。

5、激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。激勵(lì)對(duì)象同意由公司代扣代繳前述個(gè)人所得稅。

6、激勵(lì)對(duì)象承諾，若公司因信息披露文件中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息披露文件被確認(rèn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后，將由本計(jì)劃所獲得的全部利益返還公司。

7、本計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后，公司將與每一位激勵(lì)對(duì)象簽署《限制性股票授予協(xié)議書(shū)》，明確約定各自在本次激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)及其他相關(guān)事項(xiàng)。規(guī)定不明的，雙方應(yīng)按照國(guó)家法律和公平合理原則協(xié)商解決；協(xié)商不成，應(yīng)提交公司住所所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

8、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

十二、公司與激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理

（一）公司發(fā)生異動(dòng)的處理

1、公司出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本計(jì)劃即行終止，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)：

（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

（3）上市后最近36個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；

（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他需要終止激勵(lì)計(jì)劃的情形。

2、公司出現(xiàn)下列情形之一的，本激勵(lì)計(jì)劃不做變更：

（1）公司控制權(quán)發(fā)生變更；

（2）公司出現(xiàn)合并、分立的情形。

3、公司因信息披露文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，導(dǎo)致不符合限制性股票授出條件或解除限售安排的，未解除限售的限制性股票由公司統(tǒng)一注銷(xiāo)處理，激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票已解除限售的，所有激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)返還已獲授權(quán)益。對(duì)上述事宜不負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象因返還權(quán)益而遭受損失的，可按照本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)安排，向公司或負(fù)有責(zé)任的對(duì)象進(jìn)行追償。

董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定和本計(jì)劃相關(guān)安排收回激勵(lì)對(duì)象所得收益。

（二）激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化

1、激勵(lì)對(duì)象如因出現(xiàn)以下情形之一而失去參與本激勵(lì)計(jì)劃的資格，激勵(lì)對(duì)象已解除限售的限制性股票繼續(xù)有效，尚未解除限售的限制性股票由公司按照授予價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)：

（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更，但仍在公司內(nèi)，或在公司下屬分、子公司內(nèi)任職的，其獲授的限制性股票完全按照職務(wù)變更前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行；若出現(xiàn)降職則其獲授的限制性股票未解除限售部分將按照降職后對(duì)應(yīng)額度進(jìn)行調(diào)整。

但是，激勵(lì)對(duì)象發(fā)生如下情形時(shí)，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)，對(duì)于已解除限售部分限制性股票公司可要求激勵(lì)對(duì)象返還其因股權(quán)激勵(lì)帶來(lái)的收益：

（1）違反國(guó)家法律法規(guī)、《公司章程》或公司內(nèi)部管理規(guī)章制度的規(guī)定，或發(fā)生勞動(dòng)合同約定的失職、瀆職行為，嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，或給公司造成直接或間接的重大經(jīng)濟(jì)損失；

（2）公司有充分證據(jù)證明該激勵(lì)對(duì)象在任職期間，存在受賄、索賄、貪污、盜竊、泄露經(jīng)營(yíng)和技術(shù)秘密等損害公司利益、聲譽(yù)等的違法違紀(jì)行為，直接或間接損害公司利益；

（3）因犯罪行為被依法追究刑事責(zé)任。

3、激勵(lì)對(duì)象因辭職與公司解除勞動(dòng)關(guān)系的，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予價(jià)格回購(gòu)注銷(xiāo)。

4、激勵(lì)對(duì)象因公司裁員、調(diào)動(dòng)等與公司解除勞動(dòng)關(guān)系的，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年已達(dá)到解除限售條件的限制性股票可以解除限售；尚未解除限售的限制性股票由公司按授予價(jià)格加上回購(gòu)時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。

5、激勵(lì)對(duì)象達(dá)到法定退休年齡且正常退休的，自情況發(fā)生之日起六個(gè)月內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年已達(dá)到解除限售條件的限制性股票可以解除限售；尚未解除限售的限制性股票由公司按授予價(jià)格加上回購(gòu)時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。

6、激勵(lì)對(duì)象因喪失勞動(dòng)能力而離職，應(yīng)分以下兩種情況處理：

（1）激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職的，其獲授的限制性股票將完全按照喪失勞動(dòng)能力前本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，其個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果不再納入解除限售條件；

（2）激勵(lì)對(duì)象非因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職的，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按授予價(jià)格加上回購(gòu)時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。

7、激勵(lì)對(duì)象身故，應(yīng)分以下兩種情況處理：

（1）激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)身故的，在情況發(fā)生之日，其獲授的限制性股票將由其指定的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人代為持有，并按照死亡前本計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，且其個(gè)人績(jī)效考核條件不再納入解除限售條件；

（2）激勵(lì)對(duì)象因其他原因身故的，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司按授予價(jià)格加上回購(gòu)時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的利息進(jìn)行回購(gòu)注銷(xiāo)。

8、其它未說(shuō)明的情況由董事會(huì)認(rèn)定，并確定其處理方式。

（三）公司與激勵(lì)對(duì)象之間爭(zhēng)議的解決

公司與激勵(lì)對(duì)象發(fā)生爭(zhēng)議，按照本計(jì)劃和《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票授予協(xié)議書(shū)》的規(guī)定解決；規(guī)定不明的，雙方應(yīng)按照國(guó)家法律和公平合理原則協(xié)商解決；協(xié)商不成，應(yīng)提交公司住所所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

十三、激勵(lì)計(jì)劃變更與終止

（一）本計(jì)劃的變更程序

1、公司在股東大會(huì)審議本計(jì)劃之前擬變更本計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。

2、公司在股東大會(huì)審議通過(guò)本計(jì)劃之后變更本計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定（股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決議的事項(xiàng)除外），且不得包括下列情形：

（1）導(dǎo)致提前解除限售的情形；

（2）降低解除限售價(jià)格的情形。

3、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。

4、律師事務(wù)所和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)就變更后的方案是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

（二）本計(jì)劃的終止程序

1、公司在股東大會(huì)審議本計(jì)劃之前擬終止實(shí)施本計(jì)劃的，需經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)。

2、公司在本公司股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之后終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審議決定。

3、律師事務(wù)所和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)就公司終止實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。

4、本計(jì)劃終止時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)回購(gòu)尚未解除限售的限制性股票，并按照《公司法》的規(guī)定進(jìn)行處理。

5、公司回購(gòu)限制性股票前，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。

6、公司終止實(shí)施本計(jì)劃，自決議公告之日起3個(gè)月內(nèi)，不再審議和披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。

十四、限制性股票的會(huì)計(jì)處理

按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)－股份支付》等相關(guān)規(guī)定，公司將在限售期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性股票數(shù)量，并按照限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)——股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，公司以授予日A股股票收盤(pán)價(jià)作為限制性股票的公允價(jià)值，以公允價(jià)值與授予價(jià)格之間的差額作為每股限制性股票的股份支付成本，并將最終確認(rèn)本計(jì)劃的股份支付費(fèi)用。限制性股票的單位成本=限制性股票公允價(jià)值-授予價(jià)格。

假設(shè)2022年1月中旬授予，首次授予的1,144.00萬(wàn)股限制性股票應(yīng)確認(rèn)的總成本約為4,976.40萬(wàn)元，該費(fèi)用應(yīng)于授予日至全部限制性股票解除限售日內(nèi)計(jì)入損益，同時(shí)增加資本公積。本激勵(lì)計(jì)劃本次授予的限制性股票對(duì)各期會(huì)計(jì)成本的影響如下表所示：

單位：萬(wàn)股、萬(wàn)元

說(shuō)明：

①上述成本預(yù)測(cè)和攤銷(xiāo)出于會(huì)計(jì)謹(jǐn)慎性原則的考慮，未考慮所授予限制性股票未來(lái)未解除限售的情況；

②上述成本攤銷(xiāo)預(yù)測(cè)并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除了與實(shí)際授予日、授予日收盤(pán)價(jià)和授予數(shù)量相關(guān)，還與實(shí)際生效和失效的數(shù)量有關(guān)；

③上述成本攤銷(xiāo)預(yù)測(cè)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果影響的最終結(jié)果將以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

公司以目前信息及按照相關(guān)假設(shè)條件初步估計(jì)，在不考慮本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用情況下，限制性股票費(fèi)用的攤銷(xiāo)對(duì)有效期內(nèi)各年利潤(rùn)有所影響，若考慮限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展產(chǎn)生的正向作用，由此激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高經(jīng)營(yíng)效率，本計(jì)劃可能會(huì)為公司帶來(lái)一定的業(yè)績(jī)提升。

十五、上網(wǎng)公告附件

1、《株洲千金藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》

2、《株洲千金藥業(yè)股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

特此公告。

株洲千金藥業(yè)股份有限公司董事會(huì)

2021年12月24日